Новости Глава SEC хочет усилить финансовый контроль брокеров-дилеров

Глава SEC хочет усилить финансовый контроль брокеров-дилеров

Подписаться
на рассылку

Печать

Источник: GAAP.RU

Дата публикации: 8 Декабря 2010 г.

Теги: AICPAброкеры-дилерыМэри Шапирофинансовый контроль

Ради восстановления доверия к финансовым рынкам со стороны инвесторов Комиссия по ценным бумагам США (SEC) готова привлечь аудиторов к более интенсивному надзору за деятельностью брокеров-дилеров. Как следует из заявления Мэри Шапиро перед членами Американского института сертифицированных бухгалтеров (AICPA), регуляторы собираются несколько встряхнуть профессию, обновив правила более чем тридцатилетней «выдержки». В них сказано, что аудиторы управляющих компаний, которые контролируют активы своих клиентов (как это в случае тех же брокеров-дилеров), обязаны заниматься проверкой отчетности и подтверждать, что указанные там цифры действительно правдивы.

SEC взялась за брокеров-дилеров после того, как многие инвесторы потеряли миллиарды в финансовой пирамиде Бернарда Мэдоффа: принадлежавшая ему нью-йоркская компания также действовала в качестве управляющей. Еще в декабре прошлого года SEC решила время от времени подвергать управленцев нежданным проверкам – без предупреждения. «Мы по-прежнему рады продемонстрировать все наше стремление наказать тех, кто злоупотребляет доверием рынков», – сказала Мэри Шапиро. – «Однако принятие действий после совершения факта злодеяния не является заменой полному и честному раскрытию (информации) с самого начала. Такие действия не принесут никакой пользы инвесторам, которые потеряли свои сбережения, однажды доверившись полуправде».

Источник: Bloomberg