
Источник: РБК - daily
Дата публикации: 11 февраля 2010 г.
ФСФР обратила внимание профучастников рынка ценных бумаг о необходимости выявления подозрительных сделок согласно закону о легализации средств, полученных преступных путем. На соблюдение требования закона ФСФР будет обращать особое внимание при проведении проверок. В прошлом году ФСФР по этой причине отозвала лицензии у 30 компаний.
Вчера на сайте ФСФР появилось информационное письмо «О мерах предотвращения использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств», в котором «в связи с участившимися случаями» должностным лицам профучастников рекомендуется проводить проверки операций, в отношении которых возникают подозрения, периодически пересматривать правила внутреннего контроля. «…Выполнение вышеизложенных рекомендаций будет учитываться ФСФР России при проведении проверочных мероприятий», – говорится в письме.
«При проведении проверок мы будем особое внимание обращать на то, как такие сделки отсортировываются, выявляются и сообщаются в ФСФМ. Если мы выявим нарушения, профучастник будет наказан, а по закону наказание за это одно – аннулирование лицензии», – сообщил РБК daily Владимир Миловидов. По его словам, начиная с весны 2009 года на финансовом рынке стали заключаться крупные сделки, которые осуществлялись через небольшие российские финансовые компании. Кроме того, участились случаи регистрации компаний с небольшими собственными средствами, появились объявления в Интернете о покупке/продаже лицензий профучастников.
«Где-то к лету начала подтягиваться информация из Банка России, подтверждающая, что через ряд профучастников проходит достаточно большой объем сделок с ценными бумагами, что вызывает определенные подозрения», – рассказал Владимир Миловидов. Он сообщил, что по этой причине в прошлом году были отозваны лицензии примерно у 30 компаний. «В этом году у нас тоже есть целый перечень профучастников, которых мы с коллегами из ЦБ анализируем и проверяем». На вопрос, сколько компаний находится в списке, глава ФСФР ответил: «Хватает».
Председатель правления НАУФОР Алексей Тимофеев считает, что «в большинстве случаев речь идет о подозрении, при проверке которого факт легализации средств не подтверждается». Президент НЛУ Дмитрий Александров отметил, что, несмотря на то, что закон вступил в силу еще в 2001 году, у большинства управляющих компаний просто не было операций, критерии которых указывают на сомнительность. «Основное – это операции с наличными деньгами. Но большинство компаний не имеют кассу и работают только в безналичной форме через банк», – говорит он.
Автор: Полина Смородская
Теги: профучастники рынок ценных бумаг Сомнительные сделки ФСФР- Шесть основных трендов в сфере финансовых услуг на наступивший 2021 год (12 января 2021)
- Исследование текущего состояния и тенденций развития внутреннего аудита финансовых организаций в России, 2020 год (26 декабря 2020)
- Ключевой показатель месяца: скорость подготовки управленческой отчетности (09 января 2021)
- Допущение о непрерывности деятельности в МСФО: фокус на раскрытиях (15 января 2021)
- Два метода учета приобретений в группе компаний – ч.3 (25 декабря 2020)
- 20.01.21 Завершился пересмотр IR - международных основ интегрированной отчетности
- 18.01.21 Дайджест GAAP.RU: 11-15 января
- 18.01.21 Налоговых уклонистов начнут привлекать быстрее и эффективнее по инициативе СКР
- 18.01.21 О важности объективности в проверке качества заданий
- 18.01.21 ЦБ подсчитал число пострадавших от мошенников владельцев банковских карт
Комментарии
Книги на GAAPshop.ru
Горящие семинары
Практическое применение "1C:CRM КОРП редакции 3.0" для управления взаимоотношениями с клиентами
Все семинары
на edu.GAAP.RU