Власти США ликвидируют управляющую компанию Securities Trust за использование запрещенных схем при торговле паями взаимных фондов

Служба валютного контроля США (OCC) предписала управляющей компании Securities Trust начать процедуру ликвидации, которая должна быть завершена в марте 2004 года. Одновременно Комиссия по ценным бумагам США (SEC) и Генпрокуратура предъявили компании и трем ее бывшим топ-менеджерам обвинения в нарушении гражданского и уголовного законодательства. Об этом говорится в совместном сообщении трех ведомств.

Генеральный директор Securities Trust Грант Сигер (Grant Seeger), президент Вильям Кеньон (William Kenyon) и вице-президент Николь МакДэрмотт (Nicole McDermott) обвиняются в том, что в течение трех лет позволяли отдельным хеджинговым фондам проводить сделки с паями взаимных фондов, используя запрещенные схемы «late trading» (сделки по покупке/продаже паев после закрытия рынков) и «market timing» (многочисленные краткосрочные сделки с попеременной покупкой/продажей инструментов.) По данным SEC, компания получила около $5.8 млн. в качестве вознаграждения от хеджинговых фондов.

«Финансовые посредники, которые позволяют своим клиентам торговать паями взаимных фондов в ущерб долгосрочным инвесторам, нарушают законодательство о ценных бумагах и должны быть привлечены к ответственности», – подчеркивается в заявлении SEC.

Напомним, что власти США сейчас проводят полномасштабное расследование деятельности взаимных фондов. По результатам этих проверок SEC уже предъявила обвинения в мошенничестве управляющей компании Putnam Investment Management, бывшим сотрудникам Prudential Securities и основателям Pilgrim Baxter, а на корпорацию Morgan Stanley был наложен штраф в размере $50 млн. Между тем, вчерашнее решение властей стало первой подобной мерой наказания, примененной к обвиняемой в мошенничестве компании